金融事業会社(証券会社等)にお勤めの方が独立して金融商品取引業を始める場合の登録手続き | 金融商品取引業 登録.jp

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金融事業会社(証券会社等)にお勤めの方が独立して金融商品取引業を始める場合の登録手続き

金融事業会社にお勤めの方が、今までの経験を活かして、投資顧問会社やファンドの運営会社を始める場合も金融商品取引業の登録を取得し、業をスタートすることになります。

以下、独立して金融商品取引業を始める場合のポイントについてまとめてみました。

現在お勤めの会社から独立して金融商品取引業を始めるためのポイント

その1 自分のやろうと思っている事業がどのような登録が必要かについて正確に把握する。

まず、自分のやろうと思っている事が、金融商品取引業のどの業に該当するのかについてきちんと把握する必要があります。どの業に該当するのかについて正確に把握しないと、必ずしも必要がない登録の準備まで行ってしまったり、本当は必要な登録を行わず事業をスタートしてしまうといったことになります。

その2 登録を行うにあたり必要な人材を揃える

金融商品取引業の種類によっては、人的要件をクリアするために必要な人材を確保しなければならない場合があります。自分が行いたい業の登録をするためには、どのような人材が必要なのかをまずチェックしましょう。そして現状で人的要件がクリアできない場合は、人を募集するなど準備を行う必要があるでしょう。

その3 事業スタートまでにどのくらい時間がかかるのかを把握する。

事業スタートまでには、金融商品取引業の登録のみならず、たとえば顧客と結ぶ契約関係の書類の作成、会社設立からスタートする場合は会社の設立手続きなど、やるべきことがたくさんあります。

事前に計画をきちんと立てておかないと、当初の予定より大幅にずれてしまう可能性がありますので注意が必要です。

これから独立して金融商品取引業をスタートしようとお考えの方へ

金融商品取引業 登録,jpでは、金融商品取引業 登録手続きや登録後の運営サポートを専門に行っております。

専門家に手続きや登録後のサポートを依頼し、スムーズに事業を開始・運営したいとお考えの方はお気軽にご相談下さい。

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